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风险防备轨制及应急步伐 (试行)

2016-09-20

第一条 为确保浙江省已上市公司股分让渡试点(以下简称“本项试点”)顺利进行,防备发作各种风险,保护市场优越次序,实在保障出场公司和出场客户的权益,特制定本轨制。
第二条 本项试点务必对峙全省同一平台、同一划定规矩、同一体系、同一羁系的四同一原则,有序推动,稳妥操纵,有用防备风险。
第三条 浙江产权交易所(以下简称“浙交所”)作为股分让渡试点中央平台,为已上市公司股分让渡试点风险防备的第一责任人,卖力本轨制的实行。
第四条 本项试点各到场方均应凭据本预案各项条目,各自制订并实行风险防控、自律步伐,防备操作性风险的发作。
第五条 试点运转傍边,浙交所须掌握好风险可控的生意业务节拍。一旦泛起非常状况,应合时接纳包孕暂时中断生意业务在内的有用步伐。对违规的单元及有关责任人,由浙交所中央平台接纳约谈指摘、赐与正告、责令整改、市场禁入直至勾销运转资历等处分步伐。
第二章 生意业务场合的风险防控
第六条 本项试点对峙正在国家法律法规框架内运转,严格遵守浙交所中央平台操作规程和操纵指令,按非一连非标准化拆细的产权交易方式运作,谨防发作轨制性违规风险。
第七条  浙交所中央平台经由过程以下步伐实在阻挠、防备轨制性违规发作:
(一)鉴戒证券市场的成熟轨制,建立健全内控轨制,落实责任制,正在运转中对系列划定规矩轨制络续予以完美,根绝果轨制性缺点而激发的风险。
(二)全程接管省政府羁系部门的有用羁系,执行重大事项讲演立案轨制。
(三)经由过程取银行对接,执行客户资金第三方存管,包管生意业务结算资金的平安。
(四)将生意业务信息终端显现置备于省政府羁系部门供及时羁系。
第三章 交易系统的风险防控
第八条 浙交所中央平台取各地网点配合组合成为全省已上市公司股分让渡试点运转体系,该体系运转必需遵守于同一的操作规程和操纵指令。各网点或运转分中央务必严厉按范例要求操纵、管理,竖立和落实责任人轨制。该交易系统设置的风险防控功用有:
(一)当出场公司股东人数累计到达199人时,体系即限制该公司股东股分让渡只能正在原有股东中停止,待股东人数有空白后,体系才许可新的投资人进入,以防备出场公司股东人数打破200人的轨制性限定。
(二)凭据《公司法》和公司《章程》稀奇划定,体系对出场公司下管职员在职、去职时期的股分更改设定有约束条件,离别设置有悉数限卖、局部限卖和限卖解禁的功用,以确保公司股分范例活动。
(三)体系凭据各出场公司单个股东最高持股比例设定、股分让渡最低拜托数限制,供应格式化产权交易形式的个性化效劳,以停止投契炒作行动。 
第九条 浙交所中央平台正在装备机房和体系硬件的设置上,设置有生意业务运转监测体系,可对全省各网点的运转停止及时监控。设置有运转服务器备用体系,可包管体系不间断天一般运转。
第十条 浙交所中央平台竖立有交易系统数据库和生意业务数据的备份和异地寄存体系,和意外事故的灾备体系。在任何状况下,可包管生意业务数据中心运转平安。全省各网点必需实时、正确天按划定要求背中央平台运送生意业务信息和数据。
第十一条 浙交所中央平台取全省各网点经由过程网络衔接,有条件的网点机构应接纳公用光缆,以确保体系运转的平安和质量。中央平台取银行第三方存管接纳光缆专线衔接,包管生意业务结算资金和客户资金账户的绝对平安。
第十二条 发作以下特别状况,致使交易系统没法一般运转时,浙交所中央平台可接纳包孕暂时中断生意业务在内的有用步伐,并实时经由过程网站或媒体予以通告:
(一)不可抗力;
(二)严重意外事故;
(三)现有手艺不克不及掌握、处理的严重手艺毛病。
第四章 出场公司的运作风险防控
第十三条 出场公司的运作风险防控重要包孕:
(一)依本项试点对出场公司的范例要求,正在公司《章程》中增添需要的条目,从泉源上防备轨制性风险。
(二)依《公司法》和《公司章程》对公司董事、监事及其它下管职员在职、去职时期的股分更改所作出的限定,明白拜托浙交所中央平台体系予以锁定。
(三)严格遵守浙交所中央平台制订的出场公司《信息讲演轨制》,明白公司法定代表人及其它相干责任人对所讲演信息的真实性、准确性卖力,并负担响应的经济和法律责任。
第十四条 浙交所中央平台指定专人卖力出场公司信息讲演轨制,按划定要求做好公司信息登录、通报、公布事情。对触及投资者好处的主要信息,中央平台执行强制性表露。
第十五条 出场公司果违规运作致使激发市场风险的,中央平台有权对公司及公司相干责任人接纳响应步伐。
对公司违背本项试点划定规矩故弄玄虚的,公司已按《信息讲演轨制》要求停止信息讲演的,果公司义务致使客户赞扬的,公司违规行为遭到执法羁系部门查处的,依情节轻重及所形成确当期及预期结果,由浙交所离别对有关责任人接纳指摘约谈、赐与正告、市场禁入等步伐和对出场公司接纳暂时中断生意业务、勾销出场资历等步伐。浙交所接纳上述步伐时可受权地点网点卖力实行。
第十六条 果公司义务,给出场客户形成经济损失的,公司依法负担补偿义务。
第五章 生意业务网点的运营风险防控
第十七条 各生意业务网点要建立健全确保范例运作、风险防备的内控轨制,落实责任制,肯定责任人。
第十八条 各生意业务网点有义务指导出场投资者,对峙以投资为本,有用停止投契炒作。
第十九条 增强对岗亭职员的职业道德、业务理念和操作技能培训。进步员工内涵本质和责任意识,明白各自的岗位职责和操纵权限,严厉事情纪律和操纵范例,根绝违规操纵发作。
第二十条 生意业务网点如发作违规操纵状况,致使能够激发风险的,浙交所中央平台有权对网点及网点相干责任人接纳响应的防控步伐。
对岗亭职员已按范例要求操纵给试点运转形成损伤或能够形成体系风险的,岗亭职员违背纪律、借效劳之便取客户分享利润的,岗亭职员以出场客户名义应用地点网点违规生意业务获得好处的,岗亭职员背出场客户收取划定尺度中用度的,岗亭职员取出场客户通同操控交易价格的,对果网点义务发作出场客户背中央平台赞扬致使激发群访事宜的,凭据情节轻重和所形成的结果,由浙交所离别对有关责任人接纳指摘约谈、赐与正告、市场禁入的步伐和对网点接纳休业整改、勾销运营资历的步伐。
第二十一条 果网点义务,给出场客户形成经济损失的,网点依法负担补偿义务。
第二十二条 网点果网络、电力、硬件或意外事故而不克不及一般受理出场客户拜托的,须敏捷讲演中央平台,并正在网点内予以通告。有备用装备的,要立刻启用,没有备用装备的,要正在最短的时间内,规复一般事情。
第二十三条 网点进入休业或机构打消、遣散状况时,必需妥善解决其尚正在停止中的业务。同时,须将已有悉数出场客户的材料、资金、数据等妥帖移交至浙交所或浙交所指定的其他一般运转的网点。
第六章 出场客户的运作风险防控
第二十四条 出场客户的资历须相符本项试点范例前提,其行动须遵照国家法律法规和本项试点划定规矩。正在解决各项业务时,须遵照地点网点的业务范例。
第二十五条 出场客户如不遵照本项试点划定规矩范例,对本项试点工作一般展开组成风险时,各网点应接纳响应的风险防控步伐。
对不遵照本项试点划定规矩范例、无理取闹、不听网点工作人员劝规、滋扰一般事情次序的,应用一个或多个账户停止歹意炒作、操控价钱的,以敲诈手腕在场所中擅自生意业务、违规获得收益的,地点网点应视其情节轻重,离别接纳劝规指摘、赐与正告、勾销出场资历的步伐。
第二十六条 出场客户的违规行为给其他客户及体系运转形成经济损失的,责任人依法负担补偿义务。
第二十七条 本轨制由浙交所卖力注释。
第二十八条 本轨制自宣布之日起实行。

 

浙江产权交易所

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